摘要：

山西省拍卖行业协会文件

晋拍协【2015】9号

关于开展拍卖行业风险排查和

《拍卖法》前期修订调研工作的通知

各拍卖企业：

根据商务部办公厅下发的《关于开展典当、拍卖、融资租赁等行业非法集资风险排查的通知》（商办流通函[2015]21号）及关于印发《2015年流通业发展工作要点》的通知（商办流通函[2015]98号）有关通知要求，省商务厅高度重视，为深入贯彻党的十八届三中、四中全会、中央经济工作会议和全国商务工作会议精神，切实加强对我省拍卖行业的监管力度，及时发现处置拍卖行业非法集资风险、完善拍卖行业监管制度，提高各级商务主管部门防范和处置非法集资风险的能力和水平，推动行业发展，山西省商务厅流通业发展处与山西省拍卖行业协会组成专项调研小组，计划于2015年5月至10月对全省的拍卖企业以实地考察和专题汇报的形式，深入基层，深入企业开展调研工作。

（一）调研内容

1、企业的合法性。查看公司成立的审批文件、企业营业执照、拍卖经营许可证是否齐全有效,是否有办公场所。

2、档案管理。查看拍卖档案（委托合同、公告、现场笔录、成交确认书）是否完整、系统，以及企业的档案管理水平。

3、风险排查。重点排查拍卖企业可能发生非法集资的风险点，包括企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动的行为；企业股东、高级管理人员是否有投资担保公司、小额贷款公司的情况；是否有非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违规行为；对发现有以上违法违规记录、资金周转紧张、经营困难等情况的拍卖企业要列为重点排查对象，防范非法集资风险蔓延。进行现场检查，重点查看企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映企业实际情况的材料是否与全国拍卖行业管理信息系统填报信息一致。

4、《拍卖法》修订前期研究工作。广泛听取、收集企业意见和建议，完善拍卖法前期修订调研工作，顺利开展新《拍卖法》的贯彻和落实。

（二）调研方式

按照商务部办公厅下发的通知要求，在前期企业自查自纠的基础上，各市商务局的配合下，采用听取汇报、实地查看、重点抽查的方式，对全省11个地市辖区内的拍卖企业进行抽查、实地调研和重点考察。

　 联 系 人：   樊瑞心    18734894999

　　　　　　　　李葆华    15903400882

　　　　　　　　　    　　0351-4185257（办）

　 网    址:    www.sxspx.cn

   附件：山西省拍卖企业现场检查情况表

山西省拍卖行业协会

2015年4月27日